Etica di Business, Condotta degli Impiegati, Responsabilità d'Impresa - FXCM

Codice di Etica Professionale e di Condotta di Amministratori, Funzionari e Dipendenti

Introduzione

Du groupe FXCM (collectivement appelé le "Groupe FXCM") ("FXCM" o la "Società"), compreso le nostre consociate, affiliate ed enti associati, si impegna a mantenere il massimo livello di fiducia e riservatezza pubbliche. Siamo consapevoli che la nostra reputazione dipende dall’osservanza da parte dei nostri amministratori, funzionari e dipendenti dei più elevati standard di condotta etica e professionalità nello svolgimento delle loro mansioni.

Il presente Codice di etica professionale e di condotta di amministratori, funzionari e dipendenti (il "Codice") delinea una sintesi degli standard comuni da noi stabiliti per la Società, i suoi amministratori, funzionari e dipendenti. Il Codice mira a promuovere i valori e i principi che rappresenta e dissuaderne qualsiasi illecito. Il Codice riveste un’importanza fondamentale nel garantire che i nostri amministratori, funzionari e dipendenti, oltre al pubblico, siano a conoscenza degli standard da noi stabiliti per la nostra attività. Tutti i amministratori, funzionari e dipendenti sono responsabili personalmente dell’osservanza del Codice, e la mancata adesione alle regole in esso contenute potrebbe dar luogo ad azioni disciplinari, tra cui la risoluzione del rapporto di lavoro e il rinvio alle autorità pubbliche competenti e ad altri enti normativi, ove indicato. Per quanto attiene ai comportamenti non specificamente presi in esame nel presente Codice, si invitano i funzionari e i dipendenti a consultare i loro superiori o un rappresentante competente dell’ufficio legale o l’ufficio Compliance, sebbene in ultima analisi avranno responsabilità di adottare il loro buon senso e di agire in modo coerente allo spirito, ai principi e ai valori espressi nel Codice.

LEGGE APPLICABILE E FORO COMPETENTE

L’obiettivo di FXCM è offrire ai nostri clienti il livello più elevato di valore e servizio per migliorare al massimo la loro esperienza di negoziazione di valute ("forex"). Fermi restando tali obiettivi, la Società antepone ai profitti la conformità legale e normativa. Nella nostra condotta aziendale dobbiamo sempre osservare le leggi e i regolamenti applicabili.

FXCM è una società FCM (Futures Commission Merchant) registrata presso la CFTC (Commodity Futures Trading Commission) ed è un membro della NFA (National Futures Association). I amministratori, funzionari e dipendenti di FXCM devono osservare non solo la lettera ma anche lo spirito di tutte le leggi e i regolamenti applicabili.

Le principali consociate operanti di FXCM sono anch’esse registrate presso o hanno ottenuto la licenza dalla Financial Services Authority nel Regno Unito, la Securities and Futures Commission a Hong Kong, la Australian Securities and Investment Commission in Australia.

VALORI ETICI FONDAMENTALI

INTEGRITÀ

FXCM riconosce che il suo successo si fonda sulla reputazione di correttezza dell'azienda così come la fiducia del pubblico e la sicurezza che questa reputazione ha costruito. Rispettiamo gli interessi dei nostri clienti, onoriamo i nostri impegni e siamo espliciti nel promettere solo quanto sappiamo di poter mantenere.

ONESTÀ

Un requisito generale per tutti i Membri NFA è che le comunicazioni con il pubblico non dovranno essere ingannevoli o fuorvianti. FXCM ritiene che l’esigenza di onestà non debba derivare esclusivamente dalla stretta osservanza normativa. Piuttosto è proprio in ragione della nostra filosofia di maggiore protezione degli investitori che ci impegniamo in ogni modo possibile per garantire che le comunicazioni con i clienti e i materiali promozionali siano completi e veritieri. Informazioni accurate e complete consentono agli investitori di prendere decisioni intelligenti, pertanto le nostre dichiarazioni sono concepite in modo tale da evitare confusione o interpretazioni scorrette.

EQUITÀ

FXCM si impegna a trattare le persone con cui conduciamo affari nello stesso modo in cui ci aspettiamo di essere trattati dagli altri. Adottiamo questo approccio in modo coerente e non discriminatorio, dai nostri più grandi investitori istituzionali ai nostri titolari di conti più piccoli.

Affrontiamo la concorrenza con determinazione per sostenere i nostri interessi complessivi, ma lo facciamo in modo equo, etico e in piena osservanza di tutte le leggi e i regolamenti applicabili, oltre che dei valori e principi sanciti dal Codice.

La nostra tradizione di successo èil risultato di una concorrenza aziendale onesta. Non cerchiamo di ottenere vantaggi competitivi facendo ricorso a prassi aziendali illecite o immorali. Ci impegniamo a trattare in modo equo con i nostri clienti, fornitori di servizi, concorrenti e singoli colleghi. Ci opponiamo all’ottenimento di un vantaggio ingiusto rispetto a qualsivoglia soggetto, attraverso la manipolazione, l’occultamento, l’abuso di informazioni privilegiate, falsa dichiarazione in merito a fatti di importanza sostanziale o a qualsiasi altra prassi disonesta.

RESPONSABILITÀ

FXCM vanta una tradizione di rispetto dei propri impegni e delle proprie responsabilità nei confronti di clienti, dipendenti, fornitori di servizi, autorità pubbliche, autorità di vigilanza, concorrenti, mezzi di informazione pubblica e la società. Nei confronti dei nostri clienti ci impegniamo a fornire prodotti e servizi in modo efficiente e innovativo in conformità alle loro esigenze, e offriamo un ambiente di contrattazione veloce, affidabile, comodo e valido in termini di costi e qualità. Ai nostri dipendenti offriamo posizioni stimolanti in un ambiente professionale e collaborativo, e pari opportunità di avanzamento di carriera in base alla performance. Con i fornitori di servizi cerchiamo di costruire rapporti vantaggiosi per entrambi, promuovendo al contempo i principi del nostro Codice. Nei confronti delle autorità di vigilanza, ci impegniamo a rispettare e osservare tutte le leggi, normative e tutti i regolamenti applicabili, nonché gli standard di una corretta prassi di lavoro. Non sacrifichiamo la conformità normativa e legale a nome del profitto; bensì offriamo alle autorità e agli enti normativi la nostra cooperazione ed assistenza per perseguire l’obiettivo comune di tutelare gli investitori. Nei confronti dei nostri concorrenti ci impegniamo ad adottare prassi di lavoro rispettabili, basando la concorrenza sull’offerta di servizi e prodotti superiori. Ai mezzi di informazione offriamo il nostro sostegno fornendo comunicazioni accurate e obiettive sulla nostra attività. Come membri della società in generale, offriamo il nostro sostegno a numerose organizzazioni e istituzioni dedicate a cause nel campo del sociale, della beneficienza, dell’istruzione, delle azioni umanitarie e della cultura. Ci impegniamo per continuare a fare parte della società in qualità di entità societaria responsabile e ottemperante alle leggi.

COMPETENZA

FXCM investe enormi risorse in tempo, energia e fondi per lo sviluppo dei nostri prodotti e servizi del mercato valutario e della nostra piattaforma di contrattazione proprietaria. Inoltre FXCM ha creato a livello mondiale una robusta rete di banche, istituti finanziari e altri "market maker" per offrire ai clienti una quotazione di prezzi competitiva per ogni operazione. Valorizziamo sia l’innovazione che l’esperienza dei nostri dipendenti. I nostri amministratori, funzionari e dipendenti vantano una ricchissima esperienza nei mercati degli scambi.

AFFIDABILITÀ

L’affidabilità è il marchio di garanzia di FXCM e dei prodotti e servizi offerti. La Società garantisce assistenza in lingua inglese ai clienti 24 ore al giorno, sette giorni alla settimana, compreso supporto alle vendite, alle contrattazioni, amministrativo e tecnico. Il nostro obiettivo è offrire ai clienti completa tranquillità mentale in quanto sanno di poter contare su di noi, potendo dedicare così più attenzione alle loro strategie di investimento.

VALORI PROFESSIONALI FONDAMENTALI- PRASSI AZIENDALI

CONFORMITÀ NORMATIVA

FXCM riconosce l’importanza di tutti i regolamenti, le leggi, le norme, le politiche e gli standard applicabili, sia interni che esterni, e si impegna a rispettarli. Siamo determinati ad adottare una severa disciplina amministrativa, promuovendo controlli di qualità di prim’ordine e un ambiente che soddisfi i requisiti di compliance. Quale membro FCM, FXCM deve soddisfare rigidi standard finanziari, tra cui i requisiti di adeguatezza patrimoniale. Inoltre siamo tenuti ad presentare regolarmente relazioni finanziarie ai alle autorità di vigilanza competenti sia nazionali che internazionali. Tali standard sono rigorosamente imposti dal CFTC e dall’NFA, che hanno il diritto di emettere sanzioni nei confronti delle società e/o porre fine al loro stato di conformità in presenza di violazioni.

DUE DILIGENCE

FXCM esegue diligenza operazioni di due diligence al fine di conoscere i nostri clienti e condurre le nostre operazioni in conformità a tutte le leggi, tutti i regolamenti e le normative applicabili. FXCM ha adottato una politica di identificazione dei clienti, nota anche come "Know Your Customer Policy" che illustra le nostre procedure per ottenere, verificare e registrare informazioni che identifichino con accuratezza ogni persona che apra un conto presso di noi. Tutti i dipendenti devono rispettare le procedure e le politiche del programma di identificazione dei clienti e di "Know Your Customer".

COMUNICAZIONI E REPORTING

La politica di FXCM prevede che le informazioni contenute nelle nostre comunicazioni siano complete, accurate, immediate e comprensibili. Tale politica si applica alle comunicazioni inviate alla Borsa valori di New York, alla Securities and Exchange Commission e ad altre autorità pubbliche, altri enti regolatori, dipendenti, clienti e i mezzi di informazione. Tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti coinvolti nel processo di divulgazione, compreso la dirigenza esecutiva, sono responsabili di agire nel rispetto della politica in esame. In particolare, tali soggetti dovranno tenersi aggiornati sui requisiti di divulgazione applicabili e non dovranno consapevolmente rilasciare false dichiarazioni in merito a, od omettere o indurre altri a fare false dichiarazioni in merito a, od omettere, fatti di importanza sostanziale ad altri soggetti, sia all’interno che all’esterno della Società, compresi i nostri revisori indipendenti. Le persone che rivestono un ruolo di supervisione dei processi di divulgazione hanno l’obbligo di eseguire le loro mansioni con diligenza.

LIBRI E REGISTRI

FXCM registra in modo completo, accurato e tempestivo tutte le operazioni e gli obblighi relativi ai conti dei nostri clienti. Utilizziamo sistemi per il controllo della contabilità interna concepiti per garantire l’affidabilità e l’adeguatezza dei documenti relativi ai conti dei clienti e delle relazioni sulla conformità normativa da essi generate. Conserviamo tali documenti per i periodi richiesti dalle leggi e dai regolamenti applicabili.

REVISIONI

FXCM mette in atto un solido processo di revisione interna ed esterna indipendente per complementare i nostri processi operativi e aiutarci a identificare e risolvere qualsiasi importante questione in materia di contabilità, di verifiche contabili interne o di revisione. I nostri dirigenti collaborano a stretto contatto con i revisori per trovare e mettere in atto soluzioni in modo efficiente e tempestivo.

RISERVATEZZA

FXCM utilizza gli strumenti idonei per controllare e monitorare il trasferimento di informazioni riservate e sensibili all’interno e, per quanto possibile, all’esterno della Società sulla base di un’esigenza conoscitiva ("need-to-know"). Non divulghiamo deliberatamente informazioni che non siano di pubblico dominio relative alla nostra attività, ai clienti o ai dipendenti, ad eccezione do informazioni relative ai servizi offerti ai nostri clienti, su richiesta dei clienti o nei casi previsti dalla legge.

TRASPARENZA

FXCM cerca di mantenere un dialogo aperto e trasparente con i clienti e gli altri interlocutori, fondato su imparzialità, rispetto reciproco e professionalità.

GESTIONE DEI RISCHI

FXCM consiglia ai clienti di assumere rischi in modo consapevole, disciplinato e intelligente. Da parte nostra, siamo guidati dal principio di osservanza dei quadri legali e normativi applicabili, oltre che dagli strumenti, dalle procedure e dai processi di approvazione a livello esecutivo per monitorare, controllare e gestire i rischi a cui siamo esposti.

ISPOSIZIONI ANTIRICICLAGGIO

Il riciclaggio di denaro è il processo tramite cui individui o imprese cercano di occultare l’origine e la titolarità di proventi derivanti da attività illecite quali frode, furto, traffico di stupefacenti o qualsiasi altro reato. Il riciclaggio di denaro può anche coinvolgere l’uso di fondi di legittima derivazione per il finanziamento del terrorismo. Nei piani di riciclaggio del denaro potrebbero essere coinvolti diversi prodotti e operazioni finanziari, compresi quelli legati al mercato dei cambi. Di conseguenza siamo fortemente determinati a non permettere che la Società venga utilizzata come tramite per tale attività illecita. Il riciclaggio di denaro è un illecito penale e chiunque lo commetta o lo agevoli potrà incorrere in pesanti sanzioni civili e penali, tra cui detenzione e ammende. Per garantire l’osservanza della legislazione contro il riciclaggio di denaro, FXCM ha messo in atto politiche e procedure volte a individuare, prevenire e denunciare il riciclaggio o altre attività sospette.

MIGLIORAMENTO COSTANTE

Sebbene il Codice non crei obblighi legalmente vincolanti per FXCM e non conferisca diritti legali ai dipendenti o ad altri soggetti le nostre performance passate sono oggetto di continue analisi e ci impegniamo al massimo per rispettare i principi e i valori espressi nel presente Codice.

VALORI PROFESSIONALI FONDAMENTALI: PRASSI OCCUPAZIONALI

GLI IMPEGNI DI FXCM NEI CONFRONTI DEI DIPENDENTI

ECCELLENZA E PARI OPPORTUNITÀ

FXCM desidera creare e mantenere un ambiente professionale che attragga,, sviluppi e trattenga talenti eccellenti. Promuoviamo le pari opportunità, indipendentemente da razza, nazionalità, stirpe, genere, sesso, orientamento sessuale, religione, età, disabilità fisica, condizione medica o gravidanza. Non tolleriamo alcuna forma di discriminazione, molestie, ritorsione o punizione. I dipendenti sono invitati a consultare il Manuale del dipendente per informazioni complete in merito alle nostre politiche sulle molestie e sulle procedure da seguire per denunciarle.

SISTEMA DI RICOMPENSA COMPETITIVO

FXCM promuove una cultura basata sulle prestazioni, a cui corrispondono un sistema di ricompensa competitivo e valutazioni periodiche eque ed obiettive che tengono conto del contributo personale apportato al nostro impegno complessivo, oltre che del rispetto dei valori e principi stabiliti nel presente Codice. I nostri funzionari e dirigenti adottano la politica della "porta aperta" intesa a garantire a tutti i dipendenti un facile accesso ai loro superiori.

VIOLAZIONI

Valutiamo se siano avvenute delle violazioni del Codice e, in caso di riscontro positivo, decidiamo se prendere o meno misure disciplinari nei confronti del soggetto che abbia commesso la violazione e di altri soggetti coinvolti nell’illecito Le misure disciplinari prevedono, non in modo esaustivo, counselling, richiami verbali o scritti, avvisi, allontanamento temporaneo o sospensione senza retribuzione, retrocessione, riduzione salariale, rescissione del contratto di lavoro, risarcimento e azione legale.

CLAUSOLE ESONERATIVE

Potremo esimerci dall’applicazione del Codice in determinate situazioni limitate. Qualsiasi esonero dalle clausole del Codice dovrà essere concesso esclusivamente in circostanze eccezionali e, nel caso dei dipendenti, solo dopo un esame del caso da parte della dirigenza. Un dipendente che ritenga di poter ottenere un esonero dovrà discutere il tema con il nostro responsabile legale e/o con il Chief Compliance Officer.

Per quanto concerne amministratori e funzionari, qualsiasi esonero di qualsivoglia clausola del Codice dovrà essere approvato dal Consiglio o da un comitato del Consiglio e dovrà essere prontamente reso noto, come richiesto dalle leggi sulla sicurezza applicabili e dal regolamento della Borsa valori di New York.

RESPONSABILITÀ DI AMMINISTRATORI, FUNZIONARI E DIPENDENTI

CONFORMITÀ NORMATIVA

Ciascun amministratore, funzionario e dipendente di FXCM è personalmente responsabile dell’osservanza di tutte le leggi, le norme e tutti i regolamenti applicabili, oltre che delle politiche interne di FXCM, compresi i valori e i principi enunciati nel Codice. Tra queste responsabilità rientrano la conoscenza di leggi, norme, regolamenti, linee guida, manuali e migliori prassi aziendali emergenti, che siano pertinenti ai loro compiti, nonché la loro implementazione al meglio delle loro capacità.

INSIDER TRADING

A tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti è vietato:

  • acquistare o vendere titoli di FXCM in qualsiasi momento, se in possesso di informazioni di importanza sostanziale non di pubblico dominio (compreso transazioni di titoli detenuti tramite piani di benefit per i dipendenti, come i 401(k));
  • acquistare o vendere titoli di qualsiasi altra società in qualsivoglia momento, se in possesso di informazioni di importanza sostanziale non di pubblico dominio ottenute a seguito della sottoscrizione del contratto di lavoro o del rapporto in essere tra l’amministratore, il funzionario o il dipendente e la Società
  • la divulgazione di informazioni di importanza sostanziale non di pubblico dominio a qualsiasi soggetto, compresi coniugi, familiari, amici, conviventi o soci di affari, che successivamente eseguano operazioni in titoli o trasmettano informazioni ad altri ("tipping"/soffiata) o far circolare un pettegolezzo relativamente a informazioni importanza sostanziale non di pubblico dominio
  • partecipare ad attività di investimento a breve termine ("day-trading") di titoli di FXCM;
  • effettuare la vendita allo scoperto ("short-selling") di titoli di FXCM, vale a dire vendere titoli di FXCM che non si possiedano, prendendoli in prestito per consegnarli; e
  • acquistare o vendere put, call, opzioni o altri titoli derivati simili basati sulla Società, incluso a fini di copertura.

Generalmente, le informazioni sono "non-pubbliche" se non sono state messe a disposizione in modo efficiente degli investitori in generale, e le informazioni si definiscono "di importanza sostanziale" qualora esista una notevole probabilità che un investitore ragionevole le consideri importanti nel prendere una decisione di acquisto, vendita o detenzione di un titolo, oppure quando è probabile che abbiano un effetto significativo sul prezzo di mercato del titolo. Le informazioni di importanza sostanziale possono essere sia positive che negative. Sebbene non sia possibile compilare un elenco completo, informazioni relative a uno dei seguenti argomenti saranno presumibilmente considerate di importanza sostanziale:

  • risultati trimestrali o annuali;
  • indicazione sulle stime degli utili e conferma di tale indicazione in seguito;
  • fusioni, acquisizioni, offerte di acquisto, joint venture o variazioni patrimoniali;
  • nuovi prodotti o scoperte;
  • sviluppi relativi a clienti o fornitori, tra cui l’acquisizione o la perdita di un contratto-cliente importante;
  • cambiamenti nel controllo o nella gestione;
  • variazioni della politica di indennizzo;
  • cambiamenti nell’ufficio di rendicontazione indipendente pubblicamente registrato o notifica che la Società non si affiderà più alla relazione di tale ufficio
  • finanziamenti e altri eventi relativi ai titoli della Società, come insolvenza sui titoli, richieste di riscatto dei titoli, piani di riacquisto, azioni frazionate, vendite pubbliche o private di titoli, variazioni dei dividendi e dei diritti dei detentori di titoli;
  • svalutazioni importanti;
  • controversie legali importanti; e
  • fallimento, ristrutturazione aziendale o curatela fallimentare.

Il termine "titoli" deve essere inteso in senso lato e comprenderà comprendere, senza limitazione alcuna, azione, azione privilegiata, titoli obbligazionari, come obbligazioni, cedole e obbligazioni non garantite da ipoteca, e inoltre put, call, opzioni e altri strumenti derivati.

I regolamenti si applicano a tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti residenti negli Stati Uniti e all'estero. La violazione di tali regolamenti può comportare per FXCM, i suoi amministratori, funzionari e dipendenti sanzioni civili e penali. Inoltre gli amministratori, i funzionari e i dipendenti coinvolti nelle operazioni illecite sopra riportate saranno soggetti all’immediata interruzione del rapporto di lavoro. È bene ricordare che le persone soggette alle direttive del Codice non dovranno violare le norme nemmeno in modo indiretto. Di conseguenza si dovrà presupporre che i membri della propria famiglia non dovranno intraprendere alcuna azione proibita anche alle persone direttamente soggette alle direttive del Codice.

FXCM ha adottato una politica sullo scambio di titoli denominata "Policies and Procedures for Trading in Securities of FXCM by Directors, Executive Officers and Access Employees" (Politiche e procedure per la contrattazione di titoli di FXCM da parte di amministratori, funzionari esecutivi e dipendenti autorizzati’). Ciascun amministratore, funzionario esecutivo e dipendente autorizzato (come definito nelle suddette politiche e procedure) dovrà leggere tali politiche e procedure nella loro interezza e consultarle periodicamente per ottenere ulteriori orientamenti al riguardo. In caso di dubbi sulla correttezza di un’operazione, rivolgersi proprio rappresentante legale prima di eseguire la vendita o l’acquisto di titoli di FXCM o di altri titoli.

ATTENZIONE SUL CLIENTE

Cerchiamo attivamente di distinguerci dalla concorrenza in termini di servizio al cliente. Esigiamo dai nostri dipendenti, e li incoraggiamo a nutrire, un approccio incentrato sui clienti, e a trattarli con il massimo livello di cortesia, rispetto e professionalità.

LAVORO DI SQUADRA

Esigiamo che gli amministratori, i funzionari e i dipendenti lavorino in modo collaborativo, impegnandosi al massimo per il conseguimento di obiettivi comuni.

ONESTÀ E RAPPORTI EQUI

Esigiamo che i nostri amministratori, funzionari e dipendenti agiscano sempre in buona fede, con la dovuta attenzione, competenza, credibilità e diligenza, e senza alcuna falsa dichiarazione in merito a fatti di importanza sostanziale.

Ciascun amministratore, funzionario e dipendente si dovrà impegnare a comportarsi in modo equo con i clienti della Società, con i suoi concorrenti, fornitori e dipendenti. Nessun amministratore, funzionario o dipendente dovrà ottenere un vantaggio ingiusto nei confronti di chiunque tramite manipolazione, occultamento, abuso d’ufficio, falsa dichiarazione di fatti di importanza sostanziale o qualsivoglia altra prassi scorretta.

Nessuna tangente, nessun pagamento sottobanco o altra forma simile di pagamento dovranno effettuarsi direttamente o indirettamente nei confronti di o a favore di alcun soggetto allo scopo di stringere o mantenere rapporti professionali o per ottenere qualsivoglia altra azione favorevole. La Società e l’amministratore, il funzionario o il dipendente coinvolto potranno essere soggetti ad azione disciplinare oltre che a possibile responsabilità civile o penale per la violazione del Codice. Per maggiori informazioni consultare la dichiarazione di politica anticorruzione di FXCM Holdings LLC e la Guida alla compliance.

RISERVATEZZA

Durante lo svolgimento del loro servizio, amministratori, funzionari e dipendenti potrebbero avere accesso ad informazioni riservate su nostri clienti, concorrenti,prassi di scambio, sistemi, piani di marketing o strategici, commissioni e ricavi, e altre informazioni considerate proprietarie di FXCM o dei nostri clienti. Agli amministratori, ai funzionari e ai dipendenti non è concesso divulgare o utilizzare, sia durante che dopo il loro impiego presso FXCM, alcuna informazione che ricevano o sviluppino, salvo che per finalità commerciali autorizzate o nei casi previsti dalla legge. Ciò comprende, non in modo esaustivo, le informazioni memorizzate in sistemi informatici e i software di proprietà sviluppati da FXCM. Qualsiasi amministratore, funzionario o dipendente in possesso di informazioni riservate ha l’importante responsabilità di mantenere tali informazioni riservate e di divulgarle internamente soltanto per un’esigenza conoscitiva (need-to-know).

Amministratori, funzionari e dipendenti dovranno fare uso delle informazioni riservate con discrezione ed evitare di comunicare temi di natura riservata secondo modalità che potrebbero dare adito a interpretazioni o essere impiegati da terzi.

DIVULGAZIONE PUBBLICA DI INFORMAZIONI SOCIETARIE

È particolarmente importante che le comunicazioni esterne siano accurate, coerenti e che non violino i nostri obblighi di riservatezza o le leggi, norme e regolamenti applicabili. Le informazioni pubblicate possono avere un impatto notevole sulla nostra reputazione nonché conseguenze commerciali e legali. Le comunicazioni esterne comprendono, in modo limitativo e non esaustivo, comunicazioni a mezzi di informazione, ad analisti finanziari e del settore, enti governativi, investitori, ai nostri colleghi del settore, ai clienti e ad altri membri di gruppi esterni.

Per garantire che le comunicazioni inerenti al nostro lavoro siano conformi a tutte le nostre politiche e alle leggi applicabili, sottoponiamo a revisione determinate comunicazioni. Qualora si venga contattati da un mezzo di informazione, un investitore o un analista o se si desideri pubblicare delle informazioni o fare una presentazione esterna, sarà necessario contattare l’ufficio legale o l’ufficio Compliance per ottenere una consulenza e sottoporre il materiale a revisione. La consulenza e il processo di revisione sono molto importanti essendo FXCM una società quotata in borsa. Si prega inoltre di consultare il documento "FXCM Corporate Policy and Procedures for Compliance with Regulation FD" (Politica e procedure aziendali di FXCM per la conformità alla normativa) per ulteriori informazioni sulle comunicazioni esterne di FXCM.

È importante tenere presente che in ragione della facilità delle comunicazioni elettroniche, alcune informazioni di FXCM non destinate alla divulgazione pubblica, potrebbero invece essere rese ampiamente diffuse attraverso Internet.. Tenendo conto di questa possibilità, si deve esercitare estrema cautela nella corrispondenza relativa a FXCM. In caso di divulgazione involontaria di informazioni inerenti al lavoro, che violi la politica societaria o le leggi, le norme e i regolamenti applicabili, si prega di avvisare tempestivamente l’ufficio legale o l’ufficio Compliance.

CONFLITTI DI INTERESSE

Conflitti di interesse personali insorgono quando amministratori, funzionari o dipendenti devono scegliere tra il loro interesse personale (economico o di altra natura) e gli interessi della Società. I conflitti di interesse possono mettere in discussione l’integrità della Società nel suo complesso. Analogamente il servizio prestato da un amministratore, un funzionario o un dipendente alla Società non dovrà essere subordinato a profitti o vantaggi personali. Tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti hanno il dovere di agire nel migliore interesse della Società. Qualsiasi amministratore, funzionario o dipendente che si trovi in una posizione in cui la propria oggettività possa essere messa in dubbio a causa di un interesse individuale o di un legame familiare o personale dovrà rivolgersi al proprio superiore o a un rappresentante addetto dell’ufficio legale o all’ufficio Compliance. Allo stesso modo, qualsiasi amministratore, funzionario o dipendente consapevole di un’operazione o di un legame che potrebbe ragionevolmente suscitare un conflitto di interessi personale dovrà tempestivamente discutere la questione con il proprio superiore o con un funzionario dell’ufficio legale o l’ufficio Compliance. Per maggiori informazioni, consultare la sezione "Domande relative al Codice e modalità di segnalazione delle violazioni" in basso.

OPPORTUNITÀ FXCM

La politica della Società proibisce a amministratori, funzionari e dipendenti di (i) approfittarsi di opportunità individuate tramite l’impiego di proprietà, le informazioni o la posizione di cui la Società è titolare o (ii) utilizzare proprietà, informazioni o una posizione nella Società per un conseguire un guadagno personale. Inoltre amministratori, funzionari e dipendenti non dovranno entrare in concorrenza con la Società sia direttamente che indirettamente. Amministratori, funzionari e dipendenti hanno il dovere nei confronti della Società di promuoverne i legittimi interessi ogni qual volta se ne profili l’occasione.

PROTEZIONE E USO LEGITTIMO DEI BENI DI FXCM

Furto, negligenza e sprechi hanno un impatto diretto sulla redditività della Società. Amministratori, funzionari e dipendenti hanno il dovere di proteggere i beni della Società e di assicurarne un uso efficiente. I beni della Società sono destinati esclusivamente all’impiego per finalità aziendali legittime e gli amministratori, i funzionari e i dipendenti dovranno prendere le dovute misure per evitarne il furto, il danneggiamento e l’utilizzo improprio.

I beni della Società comprendono la proprietà intellettuale come brevetti, diritti di autore, marchi commerciali/branding, piani commerciali e di marketing, informazioni salariali e tutti i dati e le relazioni finanziari non pubblicati. L’uso non autorizzato o la diffusione di tali informazioni costituisce una violazione della politica della Società.

ATTIVITÀ EXTRA-LAVORATIVE

L’impiego e la partecipazione ad attività all’esterno della Società potrebbero interferire con i compiti di un individuo che ricopre la posizione di amministratore, funzionario o dipendente presso FXCM. Il servizio di un dipendente in veste di amministratore, amministratore fiduciario, funzionario o dipendente (retribuito, non retribuito, eletto, nominato o altrimenti) presso qualsiasi attività diversa da quelle previste da FXCM, o per un’organizzazione caritatevole, civile, religiosa, politica o didattica dovrà essere approvato per iscritto dall’ufficio legale o dall’ufficio Compliance. Salvo in caso di concessione permesso specifico, il servizio da parte di un dipendente membro del consiglio di amministrazione o che ricopra una posizione di consulenza presso altre aziende del settore dei cambi, e in modo particolare presso uno dei nostri clienti, è proibito.

Domande riguardo al Codice e alla Segnalazione di Violazioni

I dipendenti sono incoraggiati a parlare con i propri supervisori nel caso in cui abbiano dubbi sul miglior corso d'azione in una determinata situazione. Qualsiasi domanda riguardo al Codice e alla sua applicabilità può essere fatta al proprio supervisore o ai Dipartimenti Legale o di Compliance.

Incoraggiamo la segnalazione di violazioni di leggi, regole, regolamenti o del Codice direttamente al supervisore di riferimento ed ai rappresentanti appropriati dei Dipartimenti Legale e di Compliance o, se appropriato, direttamente ai livelli più alti del management. Le segnalazioni da parte di agenti e dipendenti possono essere effettuate in modo confidenziale e anonimo. In caso di violazioni da parte di direttori, dipendenti e agenti senior, le segnalazioni dovranno essere fatte ad un rappresentante appropriato dei Dipartimenti Legale o di Compliance.

Secondo la Whistleblower Policy di FXCM, qualsiasi impiegato può, a sua sola discrezione, segnalare al Comitato di Audit, al Consiglio Generale o alla Hotline di Etica e Compliance della Società, apertamente, in modo confidenziale o anonimo, (i) qualsiasi dubbio su metodi contabili discutibili, controlli contabili interni o questioni di auditing; (ii) non conformità ai requisiti legali o regolamentari applicabili o al Codice; o (iii) ritorsioni contro impiegati o altre persone che dichiarano, in buona fede, dubbi su metodi contabili discutibili, controlli contabili interni o questioni di auditing, in ogni caso tramite qualsiasi mezzo disponibile, compreso:

  • Per iscritto a FXCM, Att.ne: Comitato di Audit o Consiglio Generale, 55 Water St., 50° Piano, New York, NY 10041;
  • Telefonando al numero +1 (877) 882-3925 in qualsiasi momento;
  • Accedendo al sito https://iwf.tnwgrc.com/fxcm ed inviando un messaggio.

Qualsiasi altra parte interessata può segnalare al Comitato di Audit, al Consiglio Generale o alla Hotline di Etica e Compliance della Società qualsiasi problema riguardo a metodi contabili discutibili, controlli contabili interni o altre questioni di auditing, accuse legali o atti di ritorsione, come indicato nel paragrafo precedente. Tali segnalazioni dovranno essere accompagnate dal nome della persona che ha inviato la segnalazione.

Tutte le segnalazioni devono contenere fatti piuttosto che speculazioni o conclusioni proprie, e dovrebbero contenere informazioni il più specifiche possibile per permettere una valutazione corretta. Inoltre, tutte le segnalazioni dovrebbero contenere informazioni sufficienti a giustificare l'inizio di un'investigazione, compresi, ad esempio, i nomi degli individui sospetti di violazioni, i fatti rilevanti delle violazioni, come il segnalatore è venuto a conoscenza delle violazioni, qualsiasi azione precedentemente intrapresa dal segnalatore, che potrebbe essere stato danneggiato o interessato dalle violazioni, e, per quanto possibile, una stima delle inesattezze o delle perdite causate alla Società come risultato delle violazioni.

La hotline indicata in alto e il sito web sono gestiti da un fornitore di servizi estero e indipendente e permettono ai dipendenti o alle parti interessate della Società di inviare una segnalazione. I dipendenti possono inviare una segnalazione in modo anonimo e confidenziale e non viene loro richiesto di divulgare il proprio nome.

La hotline indicata in alto e il fornitore di servizi del sito web spiegheranno a ciascun individuo le procedure per verificare l'andamento di una segnalazione (comprese quelle relative alla fornitura di ulteriori informazioni da parte dell'individuo in un momento successivo).

La Società proibisce espressamente la ritorsione contro qualasiasi direttore, agente o impiegato a seguito di segnalazioni fatte in buona fede.

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