Ethique commercial, conduit des employés, responsabilité d'entreprise - FXCM

Code d'éthique et de conduite commerciale des administrateurs, dirigeants et employés

Introduction

Forex Capital Markets Limited, y compris nos entités affiliées et apparentées, s'engage à maintenir le plus haut niveau de confiance envers le public. FXCM Ltd. garde comme principal atout une réputation d'honnêteté, d'intégrité et d'impartialité. Notre réputation repose sur le respect par nos employés des normes les plus stricts en matière de comportement éthique et de professionnalisme dans l'exercice de leurs fonctions, sans lesquels notre succès n'aurait pas été possible.

Le Code d'éthique et de conduite commerciale des employés (le "Code") donne un résumé des normes communes que nous avons établis pour la Société, ses managers et ses employés. Ce Code est conçu pour promouvoir les valeurs et les principes qu'il symbolise et pour éviter tout acte répréhensible. Le Code est essentiel pour garantir que nos employés (ainsi que le grand public) soient conscients des normes que nous nous sommes fixés. Tous les employés sont personnellement tenus de se conformer au Code ; le fait de ne pas le suivre entraîne et justifie des actions disciplinaires qui peuvent inclure le licenciement et une dénonciation aux autorités gouvernementales compétentes ou auprès d'autres régulateurs, le cas échéant. En ce qui concerne les comportements que le Code n'évoque pas directement, les employés doivent consulter leurs superviseurs ou un représentant compétent des services juridiques et de conformité. Il est cependant de leur responsabilité de faire preuve de discernement et d'être en accord avec l'esprit, les principes et les valeurs du Code.

Lois et règlements applicables

L'objectif de FXCM est d'offrir à nos clients un service à la clientèle de la plus haute qualité et d'optimiser leur expérience de trading sur le forex. Malgré ces objectifs, la Société place le respect de la législation et de la réglementation au-dessus des profits. Dans la conduite de nos affaires, nous devons toujours être en conformité avec les lois et les règlements applicables.

Forex Capital Markets Limited, est enregistrée auprès de la Financial Conduct Authority ("FCA") à Londres, numéro d'enregistrement de la Société : 217689. La date d'effet de l'autorisation de la FCA est le 27 mai 2003.

Les filiales de FXCM LTD sont également enregistrées auprès du régulateur des marchés financiers CFTC et figurent sur la liste de la Futures Commission Merchant (FCM) aux Etats-Unis ou sont détentrices d'une Licence australienne de services financiers (Numéro 309763) émise par la Australian Securities and investment Commission (ASIC), l'ACN auprès de l'ASIC est 121934432. A Paris, FXCM France est enregistrée auprès de l'Autorité de Contrôle Prudentiel (ACP), comme filiale de Forex Capital Markets Limited., la Securities and Futures Commission (SFC) à Hong Kong.

Valeurs éthiques de base

Intégrité

FXCM est conscient que son succès est basé sur la réputation d'intégrité de la Société ainsi que la confiance du public acquise par le groupe. Nous respectons les intérêts de nos clients, honorons nos engagements, et nous sommes francs en ne promettant que ce que nous pouvons fournir.

Honnêteté

L'obligation pour toute société enregistrée auprès de la FCA est que les communications avec le public ne soient ni trompeuses, ni mensongères. FXCM pense que l'impératif de vérité ne vient pas seulement des contraintes de respect de la réglementation, mais qu'il est dû à notre philosophie d'une meilleure protection des investisseurs et nous faisons tous les efforts possibles pour garantir que les communications avec nos clients et les outils promotionnels soient véridiques et exhaustifs. Des informations exactes et complètes permettent aux investisseurs de prendre des décisions éclairées, et nos communiqués sont donc conçus pour ne pas créer de confusion ou induire en erreur.

Justice

FXCM s'engage à traiter les personnes avec qui nous travaillons de la même manière que nous souhaitons l'être. Nous appliquons cette approche de façon cohérente et non-discriminatoire ; de nos plus grands investisseurs institutionnels à nos titulaires de compte les plus petits.

Nous nous appliquons avec énergie à promouvoir nos intérêts généraux, mais nous le faisons de manière juste et éthique et en accord avec toutes les lois et règlements applicables, et avec toutes les valeurs et principes énoncés dans ce Code.

Nous avons bâti notre succès en menant une compétition commerciale honnête. Nous ne cherchons pas à gagner d'avantage de compétitivité à travers des pratiques commerciales illégales ou contraires à l'éthique. Nous nous efforçons de travailler en toute honnêteté avec nos clients, nos fournisseurs de services, les autres sociétés, et chacun de nos collègues. Nous sommes opposés à tirer indûment profit de quiconque par manipulation, dissimulation, abus d'informations confidentielles, représentation inexacte de faits réels, ou tout autre pratique déloyale.

Responsabilité

FXCM est reconnu pour honorer ses engagements et responsabilités envers ses clients, employés, fournisseurs de service, autorités gouvernementales, régulateurs, les autres entreprises, les médias et la société. Nous nous engageons à fournir auprès de nos clients des produits et des services de manière efficace et innovante qui correspondent à leurs besoins, et nous offrons un environnement de trading qui est rapide, fiable, facile à utiliser et qui offre un bon rapport qualité prix. Nous offrons à nos employés des postes intéressants au sein d'un environnement professionnel et collégial et où l'égalité des chances est présente pour une évolution professionnelle basée sur les performances. Pour nos fournisseurs de service, nous essayons de construire des relations mutuellement bénéfiques, tout en promouvant les principes du Code. Pour nos régulateurs, nous nous efforçons d'observer et de respecter strictement toutes les lois pertinentes, les règles générales, les réglementations, et les règles de bonne pratique commerciale. Nous ne sacrifions pas la conformité aux lois et à la réglementation au nom des profits ; au contraire, nous offrons aux autorités et aux organismes de régulation notre coopération et assistance pour atteindre le but commun de protection des investisseurs. Concernant les autres entreprises, nous nous engageons à mettre en Œuvre des pratiques commerciales respectables et à les concurrencer en fournissant des produits et des services de qualité supérieure. Concernant les médias, nous offrons notre soutien en fournissant une couverture précise et objective de notre activité. En tant que membre de la société en général, nous offrons notre soutien à de nombreuses organisations et institutions qui soutiennent des causes sociales, caritatives, éducatives, humanitaires et culturelles. Nous nous engageons à rester en tant qu'entreprise, un membre de la société responsable et respectueux des lois.

Compétence

FXCM investit des ressources considérables en temps, en énergie, en moyens financiers pour élaborer les produits et les services Forex de qualité supérieure qui nous ont valu d'être reconnu comme un leader du secteur du marché des devises en ligne. En conséquence, notre volume de trading est pratiquement sans égal dans le secteur et nous a permis de construire de fortes relations d'exécution avec de nombreux grands fournisseurs de liquidité au monde, incluant des banques mondiales, des institutions financières et autres market makers.

Nous apprécions l'innovation et l'expérience chez nos employés. Nos cadres et nos employés possèdent une grande expérience des marchés des devises, et un grand nombre d'entre eux sont des pionniers du marché des changes en ligne depuis la création de l'industrie. Nous avons des qualifications sans pareil dans notre domaine.

Fiabilité

La fiabilité est ce qui caractérise FXCM et les produits et services que nous offrons. La Société fournit un réseau d'assistance multilingue 24h/24 qui comprend une assistance commerciale, administrative et technique ainsi qu'une aide aux transactions et cela 7j/7. Notre objectif est d'offrir à nos clients la tranquillité d'esprit, sachant qu'ils peuvent compter sur nous, afin de leur permettre d'accorder une plus grande attention à leurs stratégies d'investissement individuelles.

Valeurs professionnelles de base : Pratiques commerciales

Respect de la réglementation

FXCM reconnait l'importance de toutes les lois, règles, règlements, politiques et normes pertinentes - qu'ils soient internes ou externes - et les respecte. Nous nous engageons à une discipline de gestion stricte et à un environnement de contrôle et de conformité de grande qualité. En tant que société enregistrée auprès de la FCA, FXCM LTD est tenu de satisfaire à des normes financières strictes, y compris pour les réserves de capitaux et les ressources financières. Nous devons aussi soumettre régulièrement des rapports à nos régulateurs, ici et à l'étranger. La FCA fait respecter ces normes de manière rigoureuse et elle a le droit d'imposer des amendes et/ou d'annuler le statut réglementaire en cas de violations.

Argent du client

L'argent du client déposé par les clients classés comme 'particuliers' sera séparé de FXCM Ltd en accord avec les règles sur la protection de l'argent des clients de la FCA.

Diligence raisonnable

FXCM fait tout son possible pour connaître au mieux ses clients, et mener nos transactions en accord avec toutes les lois, les règlements et les régulations applicables. FXCM a adopté un programme d'identification client, nommé "Politique de connaissance du client", qui explique nos procédures visant à obtenir, vérifier et enregistrer les informations sur l'identité de chaque personne qui ouvre un compte chez nous. Tous les employés doivent suivre le Programme d'identification client et les procédures de la Politique de connaissance du client.

Communication

La politique de FXCM est la suivante : les informations contenues dans nos communications doivent être complètes, honnêtes, exactes, communiquées en temps voulu et compréhensibles. Cette politique s'applique aux communications avec les autorités gouvernementales, les autorités de régulation, les employés, les clients et les médias. Il est de la responsabilité de tous les employés qui participent à notre processus de divulgation (y compris les cadres supérieurs) d'agir en accord avec cette politique. Plus particulièrement, ces individus sont tenus de rester informés des exigences de divulgation applicables, et il leur est interdit de déformer sciemment ou d'omettre de divulguer des faits importants venant de et envers toute personne, que leurs interlocuteurs soient à l'intérieur ou à l'extérieur de la Société, ce qui comprend nos auditeurs indépendants. Ceux qui ont un rôle de supervision dans le processus de divulgation ont l'obligation d'accomplir ces tâches avec diligence.

Livres de comptes & documents

FXCM maintient les instruments appropriés pour contrôler et surveiller le transfert d'informations confidentielles et sensibles à l'intérieur et, si possible, à l'extérieur de la Compagnie, si cela est nécessaire. Nous ne divulguons pas de manière délibérée des informations non-publiques concernant notre compagnie, nos clients ou nos employés, sauf si ceci est lié aux services que nous fournissons à nos clients, sur demande de nos clients, ou si la loi nous y oblige.

Transparence

FXCM veut maintenir un dialogue ouvert et transparent avec nos clients et tout autre personne, basé sur l'honnêteté, le respect mutuel et la professionnalisme.

Gestion du risque

FXCM recommande à ses clients de prendre des risques de manière consciente, disciplinée, et réfléchie. En ce qui nous concerne, nous adhérons aux cadres légaux appropriés ainsi qu'aux instruments, procédures et processus d'autorisation des managers pour surveiller, contrôler et gérer les risques auxquels nous sommes exposés.

Anti Blanchiment d'argent

Le blanchiment d'argent est le processus par lequel les personnes ou les entreprises essayent de dissimuler l'origine ou la propriété des profits d'une activité illégale comme la fraude, le vol, le trafic de drogue, ou d'autres crimes. Le blanchiment d'argent peut aussi inclure l'utilisation de fonds dérivés de manière légitime mais dont le dessein final est de financer le terrorisme. Différents produits financiers et transactions, y compris ceux liés au marché des changes peuvent être inclus dans les tentatives de blanchiment d'argent. En conséquence, nous prenons toutes les mesures nécessaires pour que la Société ne soit pas utilisée pour conduire ce type d'activités. Le blanchiment d'argent est un crime et peut soumettre ceux qui le font et/ou le facilitent à des sanctions criminelles et civils importantes, comme l'emprisonnement et le versement d'amendes.

Pour assurer la conformité aux lois et aux règles contre le blanchiment, FXCM a mis en place des politiques et des procédures pour détecter, empêcher, et indiquer le blanchiment d'argent ou toute(s) autre(s) activité(s) suspicieuse(s).

Amélioration continue

Même si ce Code ne crée pas des obligations légales à FXCM, ou ne confère pas de droits légaux à nos employés ou à d'autres, nous analysons activement nos performances passées et essayons d'adhérer aux principes et valeurs décrits ici.

Valeurs professionnelles de base: Pratiques d'emploi

Engagements de FXCM à l'excellence des employés & à l'égalité des opportunités

FXCM essaye de créer et de maintenir un environnement professionnel conçu pour attirer, développer, et retenir des personnes exceptionnelles. Nous offrons des opportunités égales, quelle que soit la race, l'origine nationale, les ancêtres, le genre, l'orientation sexuelle, la religion, l'âge, le handicap physique, la condition médicale ou la grossesse. Nous ne tolérerons pas toute forme de discrimination illégale, de harcèlement, de représailles ou rétributions. Nous demandons aux employés de consulter le Manuel des employés pour visualiser toutes nos politiques de harcèlement et nos procédures de rapport

Système de récompense compétitif

FXCM offre une culture d'entreprise basée sur les performances, avec un système de récompense compétitif qui va avec, et des évaluations périodiques qui sont justes et objectives et qui prennent en compte la contribution personnelle dans les efforts collectifs, ainsi que notre adhérence aux valeurs et principes expliqués dans ce Code. Nos partenaires et gestionnaires gardent une politique de 'porte ouverte' conçue pour que chaque employé puisse facilement avoir accès au management.

Violations

Nous évaluons si des violations de ce Code se sont produites et, si c'est le cas, déterminons si des mesures disciplinaires doivent être prises contre le fautif et autres personnes impliquées dans la faute. Les mesures disciplinaires peuvent inclure, mais ne sont pas limitées à des conseils, des réprimandes orales et verbales, des avertissements, une mise à l'épreuve ou une suspension sans salaire, une rétrogradation, une baisse de salaire, le licenciement, la restitution, et une action légale.

Nous pouvons suspendre l'application du Code dans certaines situations. Toute suspension des dispositions du Code peut être faite seulement dans des circonstances exceptionnelles, après avoir été examiné par la direction. Un employé qui pense qu'une suspension est nécessaire doit en parler avec l'Avocat général et/ou le chef de la conformité.

Responsabilités des employés

Conformité

Chaque employé FXCM est personnellement tenu d'appliquer les lois, les règles, et les régulations, ainsi que les politiques internes de FXCM, y compris les principes et les valeurs indiqués dans ledit Code. Ces responsabilités impliquent de bien connaître les lois, règles, régulations, directives, manuels, et les meilleures pratiques commerciales émergentes relatives à leur fonction, et les mettre en oeuvre au mieux selon leurs compétences.

SE CONCENTRER SUR LE CLIENT

Nous cherchons activement à nous distinguer des autres société dans le domaine du service à la clientèle. Nous attendons de nos employés qu'ils aient une approche centrée sur le client, qu'ils traitent nos clients de la manière la plus courtoise, professionnelle et respectueuse qui soit, et nous les encourageons à agir de la sorte.

TRAVAIL D'ÉQUIPE

Nous voulons que nos employés travaillent en équipe et fassent de leur mieux pour atteindre nos buts communs.

HONNÊTETÉ

Nous voulons que nos employés agissent toujours de manière honnête, avec compétence, crédibilité et diligence, et sans divulgation erronée des faits significatifs.

CONFIDENTIALITÉ

Au cours de leur service, les employés peuvent avoir accès à des informations concernant nos clients, nos pratiques d'échange, nos systèmes, nos plans de marketing ou stratégiques, nos frais, revenus, et d'autres informations considérées comme confidentielles par FXCM ou nos clients. Les employés ne sont pas autorisés à divulguer ou utiliser, qu'ils soient ou ne soient plus employés chez FXCM toutes les informations qu'ils reçoivent ou développent, sauf à des fins commerciales agrées ou si cela est prescrit par la loi. Ceci comprend, mais n'est pas limité aux informations stockées sur le système informatique ainsi que les logiciels développés par FXCM.

Tout employé possédant des informations confidentielles a la grande responsabilité de préserver la confidentialité de ces informations, et de divulguer ces informations de manière interne, seulement si nécessaire. Les employés doivent être discrets avec les informations confidentielles et éviter de communiquer des éléments confidentiels de manière à ce qu'ils puissent être l'objet d'interprétation ou d'utilisation par des tiers.

CONFLITS D'INTÉRÊT

Les conflits d'intérêt personnels se produisent quand des employés doivent choisir entre leurs intérêts personnels (financiers ou autre) et ceux de la Compagnie. Les conflits d'intérêt peuvent mettre en question l'intégrité de toute la Société. Par conséquent, le service d'un employé à la Société ne peut être subordonné à des gains et avantages personnels. Tous les employés doivent agir dans le meilleur intérêt de la Société. Tout employé se trouvant dans une position ou son objectivité peut être mise en cause à cause d'un intérêt personnel ou familial ou d'une relation personnelle doit consulter son supérieur ou un représentant des départements juridiques ou du service conformité. De la même manière, tout employé ayant connaissance d'une transaction matérielle ou d'une relation qui pourrait donner naissance à un conflit d'intérêt personnel doit en parler rapidement avec un supérieur ou un représentant juridique ou de conformité.

EMPLOI EXTÉRIEUR

Un emploi ou une participation à d'autres activités en dehors de la Société peut interférer avec les responsabilités d'un individu en tant qu'employé de FXCM. Le service d'un employé comme directeur, membre d'un conseil d'administration, ou administrateur (payé, non-payé, élu, nomme, ou autre) de toute entreprise autre que FXCM nécessite l'autorisation écrite des départements légaux ou de la conformité. Sans permission spécifique, le service d'un employé à un conseil d'administration ou dans un rôle de conseil pour d'autres entreprises dans l'industrie du marché des changes, et en particulier avec nos client, n'est pas autorisé.

Délit d'initié

Tous les directeurs, administrateurs et employés n'ont pas le droit de:

  • acheter ou vendre des titres de FXCM à n'importe quel moment, en possession de dossiers ou d'informations qui n'ont pas été rendus publiques (y compris les transactions des obligations détenues dans le cadre des plans de retraite des employés, comme les plans 401 (k));
  • acheter ou vendre des titres de FXCM à n'importe quel moment, en possession de dossiers ou d'informations matérielles qui n'ont pas été rendus publiques et obtenus suite à la relation de travail ou par le directeur, d'un administrateur ou un employé de la Société;
  • divulguer des dossiers et des informations non-publiques à d'autres personnes, y compris les époux, les membres de la famille, les amis, les colocataires ou des collègues de travail, qui ensuite tradent les titres ou font passer des informations ("des conseils") ou lancent des rumeurs liées sur des informations ou dossiers non publiques;
  • s''engager dans des activités d'investissement à court terme ou du 'day- trading' des titres de FXCM;
  • s'engager dans des "short-selling" des titres de FXCM (c'est-à-dire vendre des titres de FXCM que cette personne ne possède pas et emprunter ces titres pour les fournir);
  • achater ou vendre des options d'achat ou de vente ou d'autres titres dérivés de la société, y compris pour le hedging.

Généralement, les informations ne sont pas publiques si elles n'ont pas été divulguées aux investisseurs de manière générale, et les informations sont importantes s'il y a une forte probabilité qu'un investisseur raisonnable les considère comme importantes dans sa décision d'achat, de vente ou de détention de titres ou s'il est possible que cela ait un effet important sur le prix du marché du titre. Les informations positives et négatives peuvent être importantes. Même s'il n'est pas possible d'avoir une liste complète, les informations concernant les éléments suivants seront considérées comme étant importantes:

  • résultats annuel et trimestriels;
  • conseils sur les estimations de gains et la confirmation de l'importance de ce conseil plus tard;
  • fusion, acquisitions, offres, joint-ventures, ou changements d'actifs;
  • nouveaux produits ou découvertes;
  • développements concernant les clients ou les fournisseurs, y compris l'acquisition ou la perte d'un contrat important;
  • changement de contrôle ou de gestion;
  • changement de la politique de compensation;
  • changement de cabinet d'experts-comptables inscrit en tant qu'indépendant ou notification que la Société ne peut plus compter sur le rapport de ce cabinet
  • changement de cabinet d'experts-comptables inscrit en tant qu'indépendant ou notification que la Société ne peut plus compter sur le rapport de ce cabinet
  • financements et autres événements concernant les titres de la Société (absence de paiement des titres, appel des titres pour rachat, plans de rachat, division des actions, ventes publiques ou privées de titres, changements des dividendes ou changements aux droits des détenteurs de titres);
  • pertes importantes;
  • litiges importantes;
  • faillite, restructuration de la Société et mise sous tutelle.

Le terme "titres" doit être compris de manière générale et inclut mais n'est pas limité aux actions, actions préférentielles, titres de créance, comme les bons, les notes et les certificats de dette, comme les appels, options et autres instruments dérivés.

Les règles ci-dessus s'appliquent à tous les directeurs, administrateurs et employés, qu'ils soient au Royaume-Uni ou à l'étranger. Le non-respect de ces règles peut exposer FXCM et le directeur, administrateur et employé à des sanctions criminelles et civiles. De plus, les directeurs, administrateurs et employés qui s'engagent dans des transactions interdites citées ci-dessus sont sujets à un licenciement immédiat. Il faut noter que les personnes sujettes au Code ne peuvent pas violer les règles ci-dessus, même de manière indirecte. En conséquence, il est évident que les membres de votre famille ne peuvent pas faire ce que vous n'avez pas le droit de faire.

FXCM a adopté un règlement sur les opérations sur titres s'appelant "Règles et procédures pour les opérations sur titres de FXCM Ltd par les directeurs, hauts-dirigeants, et employés avec accès."Chaque directeur, haut-dirigeant et employé avec accès (comme défini dans ces règles et procédures) doit lire toutes ces règles et procédures et s'y référer de manière régulière pour avoir plus de conseil

Si vous avez des doutes sur la légalité d'une transaction, vous devez demander conseil au bureau de l'avocat général avant de mettre en Œuvre l'achat ou la vente de tout titre FXCM ou autre.

HONNÊTETÉ & ACCORDS LOYAUX

Nous voulons que nos employés agissent toujours de manière honnête, avec compétence, crédibilité et diligence, et sans divulguer des faits importants erronés

Chaque employé doit s'efforcer de traiter avec les clients, les concurrents, les fournisseurs et les autres employés de la Société. Aucun employé ne doit indûment tirer profit de quiconque par manipulation, dissimulation, abus d'informations privilégiées, déformation des informations et des faits ou d'autres pratiques déloyales.

Aucun pot de vin ou autre paiement similaire sous quelque forme que ce soit ne doit être fait directement ou indirectement à ou pour n'importe qui dans le but d'obtenir et de conserver une activité commerciale ou d'obtenir d'autres actions favorables ainsi que la responsabilité civile et criminelle pour avoir violé le code.

OPPORTUNITÉS FXCM

La politique de la Société est que les directeurs, administrateurs et employés ne peuvent pas (i) utiliser pour eux-mêmes les opportunités découvertes en utilisant les propriétés, informations ou positions de la Société ou (ii) utiliser les propriétés, informations, ou positions de la Société pour un gain personnel. De plus, les employés ne peuvent pas être en compétition avec la Société, directement ou indirectement. Les employés ont l'obligation de faire progresser les intérêts légitimes de la Société quand l'opportunité de le faire se présente.

PROTECTION ET BONNE UTILISATION DES ACTIFS FXCM

Le vol, le manque d'attention et le gaspillage ont une influence directe sur les profits de la Société. Les employés doivent protéger les actifs de la Société et garantir leur bonne utilisation. Les actifs de la Société doivent être utilisés seulement dans un but commercial légitime, et les directeurs, administrateurs et employés doivent prendre des mesures pour empêcher le vol, les dégâts ou la mauvaise utilisation.

Les actifs de la Société incluent la propriété intellectuelle telle que : brevets, droits d'auteur, marques déposées/branding, business plans et marketing, information sur les salaires et données et rapports financiers non publiés. L'usage non autorisé ou la diffusion de cette information constitue une violation de la politique de la Société.

Questions concernant le code et les infractions en matière de reporting

Les employés sont incités à parler à leurs supérieurs en cas de doute quant à la manière d'agir dans une situation particulière. Toute question concernant le code et son champs d'application peut être posée à votre supérieur, ou aux services légal ou de Conformité.

Nous vous encourageons à rapporter toutes violations des lois, des règles ou du code en contactant directement les supérieurs compétents et les représentants des services légal et de conformité, ou le cas échéant, directement à la direction. Ces rapports peuvent être faits de manière anonyme et confidentielle par les dirigeants et les employés. En cas de violations par les directeurs, les employés cadres et les responsables supérieurs, ces rapports doivent être faits auprès d'un représentant des services légal ou de conformité.

Selon la Politique de Dénonciation FXCM, tout employé peut rapporter, à son/sa seule discrétion, auprès du Comité d'Audit, du Conseil Général ou au service éthique et conformité de l'entreprise par téléphone, de manière ouverte, confidentielle ou anonyme (i) tout fait discutable concernant la comptabilité, les contrôles internes de comptabilité ou l'audit; (ii) le non-respect des exigences légales et réglementaires ou du code; ou (iii) les représailles contre les employés ou toutes autres personnes qui, de bonne foi, ont mentionné des faits discutables concernant la comptabilité, les contrôles internes de comptabilité ou l'audit, en utilisant dans chacun des cas tous les moyens disponibles, y compris:

  • par écrit à FXCM, à l'attention du: Audit Committee or General Counsel, 55 Water St., 50th Floor, New York, NY 10041;
  • par téléphone au (877) 882-3925 à tout moment; ou
  • par message sur internet au https://iwf.tnwgrc.com/fxcm.

Toute personne intéressée peut contacter le comité d'audit, le Conseil Général ou le service éthique et de conformité de l'entreprise, en ce qui concerne les contrôles de comptabilité problématique, de compatibilité interne ou d'autres questions sur les audits, les questions légales ou les actes de rétorsion, comme expliqué dans le paragraphe précédent. Tout rapport doit être accompagné du nom de la personne soumettant le rapport.

Tous les rapports doivent être factuels plutôt que spéculatifs ou péremptoires, et doivent contenir autant d'informations spécifiques que possible pour permettre une bonne évaluation. De plus, tous les rapports doivent contenir suffisamment de preuves pour justifier le début d'une enquête, y compris, par exemple, les noms des personnes suspectées de violations, les faits des violations,la façon dont le(s) plaignant(s) a/ont pris connaissance des violations, toutes les mesures déjà prises par le(s) plaignant(s), qui peut/peuvent être blessé(s) ou affecté(s) par les violations, et dans la mesure du possible, une estimation des faux rapports ou pertes subis par la Compagnie comme conséquence des violations.

Le service ci-dessus et le site web sont gérés par un fournisseur de service indépendant extérieur et permet aux employés ou à d'autres parties intéressées de la Société de faire un rapport. Les employés peuvent soumettre un rapport de manière anonyme et confidentielle et ne sont pas obligés de donner leurs noms.

Le service assistance ci-dessus et le fournisseur de service du site web expliqueront à chaque personne les procédures pour le suivi du rapport. (y compris les informations additionnelles fournies par la personne plus tard).

La compagnie interdit expressément toute représaille contre tout directeur, dirigeant ou employé concernant les rapports effectués de bonne foi.

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