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Código de Ética Profesional y Conducta de los Directores, Funcionarios y Empleados

INTRODUCCIÓN

FXCM está comprometido a mantener el más alto nivel de confianza del público. Reconocemos que nuestra reputación depende del grado en que nuestros empleados cumplan con los más altos estándares de conducta ética y profesionalidad en el desempeño de sus funciones, sin las cuales nuestra historia de logros no habría sido posible.

El presente Código de Ética Profesional y de Conducta de Empleados (el "Código") expone un resumen de las normas comunes que hemos establecido para la Compañía y sus directores, supervisores y empleados. El Código está diseñado para promover los valores y principios que este representa y para impedir la comisión de infracciones. El Código es una herramienta clave para asegurarnos de que tanto nuestros directivos, supervisores y empleados como el público en general son conscientes de los estándares que nos hemos marcado. Todos los empleados tienen la responsabilidad personal de cumplir con lo dispuesto por este Código; el incumplimiento de sus disposiciones constituye motivo suficiente para entablar acciones disciplinarias que pueden llegar a incluir el despido, así como su remisión a las autoridades gubernamentales competentes y, en su caso, a otros organismos reguladores. Con respecto a cualquier tipo de conducta que no esté recogida específicamente en el Código, los supervisores y empleados tienen instrucciones de consultar con sus respectivos supervisores o representantes adecuados del Departamento Legal o Departamento de Cumplimiento Normativo, pero, en última instancia, estos son responsables de actuar de manera juiciosa y coherente con el espíritu, los principios y los valores consagrados en este Código.

LEYES Y REGLAMENTOS APLICABLES

El objetivo de FXCM es ofrecer a nuestros clientes los más altos estándares en cuanto a valor y servicios al cliente, y maximizar su experiencia de operar con forex. No obstante dicho objetivo, y por encima de la obtención de beneficios, la máxima prioridad para la Compañía es el cumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables. En nuestras actividades comerciales, debemos siempre hallarnos en situación de conformidad con dichas leyes y normativas aplicables.

FXCM Australia Pty. Limited ("FXCM AU") es el titular de una Licencia Australiana de Servicios Financieros (Número 309763) emitida por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC). ACN de FXCM AU con ASIC es 121934432. Los empleados deben cumplir con todas las leyes y regulaciones aplicables.

Los afiliados de FXCM Australia también tienen licencia de la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) en el Reino Unido.

ÉTICOS FUNDAMENTALES

INTEGRIDAD

En FXCM somos conscientes de que nuestro éxito se basa en la reputación de integridad de la Compañía, junto con la confianza general y del público que nos hemos ganado gracias precisamente a dicha reputación. Respetamos los intereses de nuestros clientes, cumplimos con nuestros compromisos y somos honestos al prometer sólo lo que podemos ofrecer.

HONESTIDAD

ASIC requiere que las comunicaciones con el público no sean falsas o engañosas y que una persona no se involucre en una conducta deshonesta o que sea engañosa o que induzca a error. FXCM cree que el imperativo de honradez no se deriva únicamente de las restricciones que impone el cumplimiento de la normativa legal. Antes al contrario, nuestra filosofía de mayor protección del inversor nos impulsa a realizar el máximo esfuerzo para garantizar que nuestras comunicaciones con el cliente y nuestros materiales de promoción sean veraces y completos. Dicha información precisa y completa permite a los inversores tomar decisiones inteligentes y, por tanto, nuestras declaraciones no están diseñadas para confundir o engañar.

IMPARCIALIDAD

En FXCM nos comprometemos a tratar a aquellos con quienes mantenemos relaciones comerciales de la misma forma que nosotros esperamos ser tratados por otros. Aplicamos este enfoque de una manera consistente y no discriminatoria, tanto a nuestros mayores inversores institucionales como a los titulares de las cuentas más pequeñas.

Competimos agresivamente por la promoción de nuestros intereses generales, pero lo hacemos con imparcialidad y ética, y siempre de forma que cumplamos íntegramente con todas las leyes y reglamentos aplicables, así como con los valores y principios consagrados en este Código.

Nuestros éxitos son fruto de una competencia honrada. No tratamos de obtener ventajas competitivas mediante la implementación de prácticas comerciales ilegales o carentes de ética. Nos esforzamos en mantener relaciones justas con nuestros clientes, proveedores, competidores y colaboradores individuales. Rechazamos el aprovechamiento indebido que cualquier persona realice mediante la manipulación, el ocultamiento, el uso indebido de información privilegiada, la tergiversación de hechos materiales, o cualquier otra práctica desleal.

RESPONSABILIDAD

En FXCM mantenemos un intachable historial de cumplimiento de los compromisos y responsabilidades que hemos asumido con nuestros clientes, empleados, proveedores de servicios, autoridades gubernamentales, organismos reguladores, competidores, medios de comunicación y sociedad en general. Con nuestros clientes, nos comprometemos a ofrecer productos y servicios de manera eficiente e innovadora, que respondan a sus necesidades, y, así, les proporcionamos una plataforma de operaciones rápida, fiable, cómoda y con una excelente relación en términos de precio y calidad. A nuestros empleados les ofrecemos puestos de responsabilidad en un entorno profesional y formativo lleno de retos y posibilidades de promoción, con igualdad de oportunidades y desarrollo profesional basado en el rendimiento. Con nuestros proveedores de servicios tratamos de entablar relaciones mutuamente beneficiosas, al tiempo que promovemos la implantación de los principios del Código en dicho proceso. Por lo que respecta a los organismos reguladores, nos esforzamos en respetar y cumplir estrictamente con todas las leyes, normas, reglamentos y estándares de buenas prácticas empresariales. No sacrificamos el cumplimiento legal y reglamentario por la mera obtención de beneficios, sino que ofrecemos a las autoridades y organismos reguladores competentes nuestra cooperación y asistencia en la búsqueda del objetivo común de protección de los inversores. Ante nuestros competidores, nos comprometemos a realizar prácticas comerciales respetables y a competir mediante la oferta de productos y servicios de la máxima calidad. A los medios de comunicación les ofrecemos nuestro apoyo para poder realizar una cobertura precisa y objetiva sobre nuestras actividades comerciales. Y como parte integrante de la sociedad en general, ofrecemos nuestro apoyo a muchas organizaciones e instituciones dedicadas a causas sociales, benéficas, educativas, humanitarias y culturales. Nos comprometemos a continuar siendo parte de la sociedad como corporación responsable y respetuosa con la ley.

COMPETENCIA

FXCM invierte enormes recursos de tiempo, energía, y el dinero en el desarrollo de productos y servicios de forex superiores que nos han ganado un amplio reconocimiento como líder del sector en el mercado de divisas en línea. Como resultado, el volumen de operaciones de FXCM es prácticamente inigualable en la industria, y nos ha permitido construir relaciones fuertes de ejecución con muchos de los proveedores de liquidez más grandes del mundo, que incluyen bancos globales, instituciones financieras y otros creadores de mercado.

En nuestro personal, valoramos tanto la innovación como la experiencia. Nuestros directores, supervisores y empleados poseen una amplia experiencia en operaciones en mercados de divisas, y muchos han participado como pioneros en el intercambio de divisas en línea desde el inicio de la industria. Estamos excepcionalmente calificados en nuestro campo.

FIABILIDAD

La fiabilidad es el sello distintivo de FXCM y de los productos y servicios que ofrecemos. La Compañía ofrece servicio al cliente multilingüe, 24 horas al día, que incluye asistencia en ventas, operaciones, administración y soporte técnico, cuando el mercado está abierto. Nuestro objetivo es que los clientes tengan la tranquilidad de saber que pueden confiar en nosotros, y, así, se sientan libres para dedicar más atención a sus estrategias individuales de inversión.

VALORES PROFESIONALES BÁSICOS: PRÁCTICAS COMERCIALES

CUMPLIMIENTO NORMATIVO

FXCM reconoce la importancia de todas las leyes, reglas, regulaciones, políticas y estándares relevantes, ya sean internos o externos, y cumple con ellos. Estamos comprometidos con una estricta disciplina de administración y un entorno de control y cumplimiento de primera clase. Como titular de una licencia australiana de servicios financieros, FXCM Australia está obligada a cumplir con estrictas normas financieras, incluidos los requisitos de adecuación de capital o de recursos financieros. También estamos obligados a presentar informes financieros a nuestros reguladores, tanto nacionales como extranjeros. Estas normas son rigurosamente aplicadas por ASIC, que tiene el derecho de multar a las empresas y/o terminar su estatus regulatorio por violaciones.

DINERO DEL CLIENTE

El Dinero del Cliente depositado en FXCM Australia será segregado de acuerdo con las Reglas de Dinero del Cliente Australiano.

DILIGENCIA DEBIDA

FXCM lleva a cabo la debida diligencia para que conozcamos a nuestros clientes y llevemos a cabo nuestras transacciones de acuerdo con todas las leyes, normas y reglamentos aplicables. FXCM ha adoptado un Programa de Identificación del Cliente, también conocido como Política de Conozca a su Cliente, que documenta nuestros procedimientos para obtener, verificar y registrar información que identifica con precisión a cada persona que abre una cuenta con nosotros. Todos los empleados deben cumplir con el Programa de Identificación del Cliente y las políticas y procedimientos de Conozca a su Cliente.

COMUNICACIÓN

Es política de FXCM que la información incluida en nuestras comunicaciones sea completa, imparcial, precisa, oportuna e inteligible. Esta política se aplica a las comunicaciones con autoridades gubernamentales y organismos reguladores, así como con empleados, clientes y medios de comunicación. Todos los empleados que participen en nuestros procesos de divulgación de información (incluidos los niveles ejecutivos superiores) son responsables de cumplir con esta política en todas sus actividades. En particular, estos individuos tienen la obligación de estar siempre familiarizados con los requisitos aplicables a la divulgación de información, y tienen terminantemente prohibido tergiversar, omitir o hacer que otras personas tergiversen u omitan de forma intencional cualesquiera datos relativos a hechos relevantes para terceras partes, ya sea dentro o fuera de la Compañía, e incluidos nuestros auditores independientes. Quienes desempeñen funciones de supervisión de los procesos de divulgación de información tienen la obligación de llevar a cabo tales funciones con la máxima diligencia.

LIBROS Y REGISTROS

FXCM registra de una manera completa, precisa y puntual todas y cada una de las transacciones y obligaciones de las cuentas de sus clientes. Mantenemos sistemas de control de contabilidad interno diseñados para asegurar la fiabilidad y la adecuación de nuestros registros de cuentas de clientes y de los informes reglamentarios que estos generan. Mantenemos registros de los plazos estipulados en las leyes y reglamentos aplicables.

AUDITORÍAS

FXCM se compromete a llevar a cabo un proceso independiente y robusto de auditoría interna y externa para complementar los procesos operativos y para poder identificar y abordar cualesquiera problemas que puedan surgir en el ámbito contable, de control interno de contabilidad o de auditoría. Nuestros directores cooperan plenamente con nuestros auditores para implementar las correspondientes soluciones de manera eficiente y puntual.

CONFIDENCIALIDAD

FXCM mantiene instrumentos adecuados para controlar y supervisar la transferencia de información confidencial y sensible tanto dentro como, en la medida de lo posible, fuera de la Compañía.. No divulgaremos de forma deliberada información no pública sobre nuestro negocio, nuestros clientes o nuestros empleados, a menos que esta se produzca en relación con la prestación de servicios a nuestros clientes, a petición de estos o por imperativo legal.

TRANSPARENCIA

FXCM se esfuerza por mantener con sus clientes y otras partes interesadas un diálogo abierto y transparente, basado en la equidad, el respeto mutuo y la profesionalidad.

GESTIÓN DE RIESGOS

FXCM asesora a los clientes para que asuman riesgos de forma consciente, disciplinada e inteligente. Por nuestra parte, nos guiamos por el principio de la adhesión a los marcos jurídico y reglamentario apropiados, así como los instrumentos, procedimientos y procesos de aprobación de gestión para supervisar, controlar y administrar los inevitables riesgos a que estamos expuestos.

LUCHA CONTRA EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

El lavado de dinero es el proceso mediante el cual personas o empresas intentan ocultar el origen y la titularidad del producto de determinadas actividades ilegales, como el fraude, el robo, el tráfico de drogas o cualquier otro delito. El lavado de dinero puede asimismo implicar la utilización de fondos legítimamente obtenidos para la financiación de actividades terroristas. Varios productos y transacciones financieras, incluidas las relacionadas con el mercado de divisas, pueden estar involucrados en estratagemas de blanqueo de dinero. En consecuencia, somos tajantes a la hora de evitar que la Compañía sea utilizada como vehículo para tales actividades. El lavado de dinero es un delito penal y sus autores y/o facilitadores pueden verse sometidos a significativas sanciones penales y civiles, incluidas multas y penas de privación de libertad.

Para garantizar el cumplimiento de las leyes y reglamentos contra el blanqueo de dinero, FXCM ha puesto en marcha políticas y procedimientos encaminados a detectar, prevenir y denunciar el blanqueo de capitales u otras actividades sospechosas.

MEJORA CONTINUA

Aunque el Código no crea obligaciones jurídicamente vinculantes para FXCM, ni confiere derechos legales a nuestros empleados u otros individuos, revisamos de forma activa nuestro rendimiento histórico y nos esforzamos por cumplir con los principios y valores incluidos en este documento.

VALORES PROFESIONALES BÁSICOS: PRÁCTICAS DE LOS EMPLEADOS

COMPROMISOS DE FXCM CON LA EXCELENCIA DE EMPLEADOS E IGUALDAD DE OPORTUNIDADES

FXCM tiene por objeto crear y mantener un ambiente profesional diseñado para atraer, desarrollar y retener gente excepcional. Ofrecemos igualdad de oportunidades, sin distinción de raza, nacionalidad de origen, ascendencia, género, sexo,, orientación sexual, religión, edad, discapacidad física, condición médica, o embarazo. No toleraremos forma alguna de discriminación ilegal, acoso, represalia o intimidación. Los empleados tienen instrucciones de consultar el Manual del Empleado por lo que respecta al texto completo de nuestras políticas contra el acoso y a los procedimientos de denuncia.

SISTEMA COMPETITIVO DE RECOMPENSAS

FXCM ofrece una cultura basada en el rendimiento, con su correspondiente sistema competitivo de recompensas y evaluaciones periódicas justas y objetivas que tengan en cuenta la contribución personal del empleado a los esfuerzos generales de la empresa, así como su adhesión a los valores y principios establecidos en este Código. Nuestros directivos y gerentes mantienen una política de puertas abiertas destinadas a facilitar a todos y cada uno de los empleados un fácil acceso a la dirección de la Compañía.

INFRACCIONES

Evaluamos si se han producido infracciones del Código y, en caso afirmativo, determinamos si se deben adoptar medidas disciplinarias contra el infractor y otras personas involucradas en dicha infracción. Las medidas disciplinarias pueden incluir, a título meramente enunciativo: asesoramiento, amonestación verbal o por escrito, advertencia, empleo condicional o suspensión de empleo y sueldo, destitución, reducción de sueldo, despido, indemnización y acciones legales.

Podemos renunciar a la aplicación del Código en determinadas situaciones límite. Cualquier exención de cumplimiento de las disposiciones del Código podrá concederse únicamente por circunstancias excepcionales, y, si se tratase de empleados, tan solo una vez la dirección de la empresa haya revisado el caso correspondiente. Cualquier empleado que crea necesaria una exención debe discutir el asunto con nuestro Asesor General y/o Director de Cumplimiento Normativo.

RESPONSABILIDADES DE EMPLEADOS

CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Cada empleado de FXCM tiene la responsabilidad personal de cumplir con cualesquiera leyes, normas y reglamentos que sean de aplicación, así como las políticas internas de FXCM, incluidos los principios y valores consagrados en este Código. En esta responsabilidad se incluye la obligación de estar familiarizados con las leyes, normas, reglamentos, directrices, manuales, y mejores prácticas comerciales emergentes relativas a sus funciones, y la aplicación de éstas en la máxima medida posible.

ENFOQUE EN EL CLIENTE

Buscamos activamente distinguirnos de la competencia en el área de servicio al cliente. Esperamos y alentamos a nuestros empleados para promover un enfoque centrado en el cliente, y para tratar a nuestros clientes con mayor cortesía, profesionalismo y respeto.

TRABAJO EN EQUIPO

Esperamos que nuestros empleados acepten el trabajo en equipo y contribuyan con su esfuerzo al logro de objetivos comunes.

HONESTIDAD

Esperamos de nuestros empleados que actúen en todo momento de buena fe, con el cuidado, la competencia, la credibilidad y la diligencia pertinentes, y sin realizar tergiversación alguna de hechos materiales.

CONFIDENCIALIDAD

Durante el curso de su servicio, se puede facilitar a empleados acceso a información confidencial sobre nuestros clientes y competidores, nuestras prácticas comerciales, sistemas, planes de marketing o estratégicos, honorarios e ingresos, y conocimientos considerados propietarios de FXCM o de nuestros clientes. Directores, supervisores o empleados no están autorizados a revelar o utilizar --ya sea durante o después de desempeñar sus funciones en FXCM-- cualquier información que reciban o desarrollen, excepto con fines comerciales autorizados, o cuando así lo exija la ley. Esto incluye, a título meramente enunciativo, la información almacenada en cualquier sistema informático, así como el software propietario desarrollado por FXCM.

Cualquier empleado que posea información confidencial tiene la responsabilidad de mantener esa información confidencial, y de revelar dicha información internamente solo en caso de que sea necesario. Los consejeros, directivos y empleados deben ser discretos con la información confidencial y evitar la comunicación de asuntos confidenciales de forma que sean susceptibles a la interpretación o uso por terceros.

CONFLICTOS DE INTERESES

Los conflictos personales de interés surgen cuando los empleados se enfrentan a una elección entre sus intereses personales (financieros o de otro tipo) y los de la Compañía. Los conflictos de intereses pueden poner en entredicho la integridad de la Compañía en su conjunto. En consecuencia, el servicio de un empleado a la Compañía no puede estar subordinado al beneficio y las ventajas personales. Se espera que todos los empleados actúen teniendo en mente el interés de la Compañía. Cualquier director, supervisor o empleado que desempeñe un puesto donde su objetividad puede ser cuestionada por su interés individual o de relación familiar o personal debe consultar con su supervisor o con el representante correspondiente del Departamento Legal o del Departamento de Cumplimiento Normativo. Del mismo modo, cualquier director, supervisor o empleado que sea consciente de una transacción o relación de la que razonablemente podría esperarse que diera lugar a un conflicto de intereses, debe discutir el asunto inmediatamente con un supervisor o directivo del Departamento Legal o del Departamento de Cumplimiento Normativo.

EMPLEO EXTERNO

El empleo y la participación en otras actividades externas a la Compañía podrían interferir con los deberes de una persona en calidad de director, supervisor o empleado de FXCM. El servicio llevado a cabo por cualquier empleado en calidad de director, consejero, supervisor o empleado (con o sin remuneración, cargo electo o por designación, o cualquier otro) de cualquier otra empresa distinta a FXCM, o de cualquier organización benéfica, cívica, religiosa, política o educativa, debe ser aprobado por escrito por del Departamento de Cumplimiento Normativo o por el Departamento Legal. A menos que se haya otorgado autorización específica indicando lo contrario, ningún empleado podrá ofrecer sus servicios en una junta directiva o ejercer cualquier otra función de asesoría dirigida a empresas del sector de divisas extranjeras, y en particular a cualquiera de nuestros clientes.

PREGUNTAS CON RESPECTO A LOS CÓDIGOS Y NOTIFICACIÓN DE VIOLACIONES

Los empleados son alentados a hablar con sus supervisores en caso de dudas sobre el mejor curso de acción a tomar en una situación particular. Cualquier pregunta relacionada con el Código y su aplicación puede ser dirigirla a su supervisor, a los departamentos legales o de cumplimiento.

Alentamos el notificar ante violaciones de las leyes, normas, reglamentos o el Código directamente a los supervisores pertinentes y representantes apropiados de los departamentos legales y de cumplimiento o, en su caso, directamente a los niveles superiores de la administración. Informes de los funcionarios y empleados pueden hacerse de manera confidencial y anónima. En caso de violaciones de los directores, empleados y oficiales, se deben hacer tales informes a un representante apropiado de los departamentos legales o de cumplimiento.

Ante la Política Whistleblower de FXCM, cualquier empleado puede, a su discreción, informar al Comité de Auditoría, al Consejo General o de Ética y a la línea telefónica de Cumplimiento de la Compañía , de manera abierta , confidencial o anónima (i); de cualquier contabilidad cuestionable , controles internos de contabilidad o asuntos de auditoría , (ii ) el incumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios aplicables o en el Código , o ( iii ) las represalias contra los empleados y otras personas que de buena fe realizaron, alegatos de contabilidad cuestionable, controles internos de contabilidad o asuntos de auditoría; en cada caso a través de cualquier vía disponible , incluyendo:

  • Información por escrito a FXCM , Inc. , Attn: Audit Committee or General Counsel, 55 Water St., 50th Floor, New York, NY 10041;
  • llamando al (877) 882-3925 en cualquier momento; o
  • accediendo https://iwf.tnwgrc.com/fxcm y enviando un mensaje.

Cualquier otra persona interesada podrá informar al Comité de Auditoría, el Consejo General o de Ética de la compañía y línea telefónica de Cumplimiento; cualquier asunto en materia de contabilidad cuestionable, controles internos de contabilidad u otros asuntos de auditoría , las denuncias legales o actos de represalia , como se establece en el párrafo anterior. Tal informe debe ir acompañado por el nombre de la persona que presenta el informe.

Todos los informes deben ser de hechos más que especulativos o concluyentes, y deben contener la mayor información específica posible para permitir una evaluación adecuada. Además , todos los informes deben contener información de corroboración suficiente para apoyar el inicio de una investigación, incluyendo, por ejemplo , los nombres de las personas sospechosas de violaciones, los hechos relevantes de las violaciones, cómo el demandante tuvo conocimiento de la violaciones, las medidas anteriormente adoptadas por la demandante, quién puede resultar perjudicado o afectado por las violaciones, y, en la medida de lo posible, una estimación de información errónea o pérdidas a la empresa como resultado de las violaciones.

La línea directa de arriba y la página web son administrados por un proveedor de servicios independiente al margen y permite que cualquier empleado u otra parte interesada de la Compañía pueda realizar un informe. Los empleados son capaces de presentar un informe con carácter anónimo y confidencial, y no están obligados a divulgar sus nombres.

La línea directa de arriba y el proveedor de servicios del sitio web le explicará a cada persona que llama los procedimientos para el seguimiento del informe (incluyendo que la persona que llama proporcione información adicional en una fecha posterior).

La Compañía prohíbe expresamente las represalias contra cualquier director funcionario o empleado de los informes realizados de buena fe.